2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分练习及答案9

　　证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括(　　)。

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　公司的成立日期为(　　)。

　　A 申请设立登记日期

　　B 营业执照签发日期

　　C 章程制定日期

　　D 足额缴纳出资额日期

　　答案：B  

　　按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近(　　)个月未因执业行为违法违规受到处罚。

　　A 6

　　B 12

　　C 24

　　D 36

　　答案：D  

　　根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是(　　)。

　　A 证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系

　　B 中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

　　C 证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

　　D 中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

　　答案：B  

　　下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是(　　)。

　　A 证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

　　B 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

　　C 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

　　D 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

　　答案：C

　　《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了(　　)。 ①公司对顾客负有诚信义务 ②证券公司对顾客负有尽责义务 ③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券 ④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

　　A ①②③④

　　B ①③④

　　C ②③④

　　D ①④

　　答案：B

　　证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是(　　)。

　　A 单处罚金

　　B 处5年以下有期徒刑，并处罚金

　　C 处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　D 处拘役，并处罚金

　　答案：C

　　在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由( )给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

　　A 证券交易所

　　B 证券业协会

　　C 国务院证券监督管理机构

　　D 法院

　　答案：A

　　证券投资顾问业务的内部控制要求包括(　　)。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①②③④

　　D ①③④

　　答案：C

　　下列有关《公司法》的说法，错误的是(　　)。

　　A 我国公司法法律体系以《公司法》为核 心

　　B 最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》

　　C 《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

　　D 实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

　　答案：B

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