2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分练习及答案6

　　[单选题]内幕交易的犯罪主体不包括()。

　　A发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　B国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

　　C因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

　　D正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

　　参考答案：D

　　[单选题] 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　　)的监督与管理。

　　A中国证监会

　　B中国证券业协会

　　C证监会在各地的派出机构

　　D证券公司

　　参考答案：A

　　[单选题]在我国，证券市场的法律、法规一般分为()层次，且其法律效力依次递减。

　　A一个

　　B两个

　　C三个

　　D四个

　　参考答案：D

　　[单选题]因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D50%

　　参考答案：C

　　[单选题]注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将会在证券业协会网站公示。Ⅰ、所在机构Ⅱ、执业证书编号Ⅲ、身份证号Ⅳ、从事证券投资咨询业务类型

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有()。 Ⅰ.由董事会过半数选举产生; Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定; Ⅲ.由公司章程规定产生办法; Ⅳ.由董事会主席决定。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题] 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

　　A1%～3%

　　B1%～5%

　　C3%～5%

　　D5%～10%

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于证券投资顾问业务管理的基本的说法，正确的是( )。 Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止(　)。 Ⅰ.接受客户的全权委托 Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　[单选题]下列说法，正确的是( )。 ①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务 ②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券构权利，履行相应的义务 ③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明 ④发生资产管理合同约定的、或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

　　A①②③

　　B①②③④

　　C①②④

　　D②③④

　　参考答案：C

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