2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分练习及答案4

　　[单选题]有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担( )。

　　A赔偿责任

　　B违约责任

　　C公平责任

　　D连带责任

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报( )。

　　A证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B证券公司注册地证券业协会

　　C证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D证券公司所在地证券业协会

　　参考答案：A

　　[单选题]在证券经纪业务的特点中，( )是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　A证券经纪商的中介性

　　B业务对象的广泛性

　　C客户资料的保密性

　　D客户指令的权 威性

　　参考答案：B

　　[单选题]下列不属于管理人职责的是( )。

　　A对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

　　B依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

　　C在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务

　　D按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

　　参考答案：B

　　[单选题]根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处()。

　　A1万元以上10万元以下罚款

　　B1万元以上30万元以下罚款

　　C3万元以上10万元以下罚款

　　D3万元以上30万元以下罚款

　　参考答案：D

　　[单选题]控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东

　　A10%

　　B30%

　　C50%

　　D70%

　　参考答案：C

　　[单选题]诚信信息以( )形式保存。

　　A电子文档

　　B纸质文档

　　C电子文档和纸质文档

　　D以上均正确

　　参考答案：A

　　[单选题]下列说法，错误的是()。

　　A证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

　　B对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　C证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

　　D证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

　　参考答案：D

　　[单选题]以下形式具备法人资格的有( )。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]在证券自营业务中，不得( )。 ①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;②以他人名义开立自营账户;③使用非自营席位从事证券自营业务;④超比例持仓或操纵市场。

　　A①②③④

　　B②③④

　　C①②④

　　D①②③

　　参考答案：A

扫码进入证券从业微信备考群

　　☞☞进入考试网证券从业资格考试题库，更多{章节练习+每日一练+错题分析}等你来！

模拟考场	章节练习	历年考题
在线模考测试	章节专项测试	实战演练
查看详情	查看详情	查看详情