2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》测试习题及答案8

　　[单选题] 根据《证券公司合规管理实施指引》的规定，证券公司设立合规负责人陈某，陈某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，陈某的做法中错误的是()。

　　A陈某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

　　B对于违规行为，陈某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告

　　C对于公司违反行业规范和自律规则的情况，陈某只向中国证监会相关派出机构进行了报告

　　D陈某督促证券公司进行专项检查

　　参考答案：C

　　[单选题]下列选项中，在股东会上对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形不包括( )。

　　A公司决定申请破产的

　　B公司合并、分立、转让主要财产的

　　C公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　D公司连续5年不向股东分配利润，而这5年公司连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

　　参考答案：A

　　[单选题] 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　　)。 I 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 II 犯罪主体是特殊主体 III 主观方面一般是为了获取合法利润 IV 客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　AI、 II 、III

　　BI 、II 、IV

　　CIII 、IV

　　DI、 II 、III 、IV

　　参考答案：B

　　4[单选题]下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是( )。

　　A全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　B全国股份转让系统不设财务门槛

　　C全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

　　D全国股份转让系统不是以交易为目的

　　参考答案：C

　　[单选题]保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　参考答案：B

　　[单选题]设立有限责任公司应当具备的条件有( )。 Ⅰ.股东符合法定人数 Ⅱ.大股东制定公司章程 Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅳ.有公司住所

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于客户申请开立信用账户的说法中，错误的有()。

　　Ⅰ.客户用于国内两家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个

　　Ⅱ.客户只能开立1个信用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户

　　Ⅳ.个人客户申请开立信用证券账户时应提供本人身份证明原件、普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件等

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　[单选题]在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当()。①真实②完整③相关④准确

　　A①②④

　　B①③④

　　C①②③④

　　D①②③

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　参考答案：B

　　[单选题]保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作( )。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

　　A①②③⑤

　　B②③④⑤

　　C①②③④

　　D①②③④⑤

　　参考答案：D

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