2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：从业人员行为规范

　　1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

　　A 中国证监会

　　B 中国证券业协会

　　C 证监会派出机构

　　D 证券公司

　　答案：B

　　2.下列属于基金销售机构的是(　　)。

　　A 中国人民银行

　　B 证券交易所

　　C 证券投资咨询机构

　　D 中国证券业协会

　　答案：C

　　3.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A 1～3

　　B 2～5

　　C 3～5

　　D 1～5

　　答案：C  

　　4.根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有() Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C  

　　5.在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚() Ⅰ.操纵证券市场 Ⅱ.在项目组内讨论相关信息 Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B  

　　6.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有(　　)。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有(　　)。 Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向(　　)报告。 Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B  

　　9.下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　) Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　10.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有(　　)。 I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告 IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

　　A II、III

　　B I、IV

　　C II、III、IV

　　D I、III、IV

　　答案：D

　　11.下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有(　　) I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转 IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

　　A I、II、III、IV

　　B I、II、III

　　C I、IV

　　D II、III

　　答案：C  

　　12.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.勤勉尽责; Ⅱ.平等自愿; Ⅲ.诚实; Ⅳ.谨慎。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ

　　答案：C

　　13.根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。

　　A 证券投资顾问

　　B 保荐代表人

　　C 研究助理

　　D 分析师

　　答案：C

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