[单选题]“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，其中，合规是()。
A底线
B义务
C特色
D保证
参考答案：A
[单选题]按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券( )。
A向不特定对象发行证券的
B向特定对象发行证券累计达到200人的
C向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
参考答案：A
[单选题]公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担( )。
A赔偿责任
B违约责任
C连带责任
D全部责任
参考答案：A
[单选题]私募基金子公司应当于( )结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务( )度报告。
A每周;周
B每月;月
C每季;季
D每年;年
参考答案：B
[单选题]下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注消 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
[单选题]证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
A董事、监事
B董事、高级管理人员
C董事、首 席风险官
D董事;合规负责人
参考答案：B
[单选题]()负责债券融资工具交易的日常监测。
A中国人民银行
B中国银行间市场交易商协会
C全国银行间同业拆借中心
D中央国债登记结算有限责任公司
参考答案：C
[单选题]公开发行公司债券的核准机构有( )。 Ⅰ.国务院授权的部门 Ⅱ.国务院证券监督管理机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
参考答案：A
[单选题]下列各项关于《人民共和国公司法》对监事会或监事的规定正确的有( )。
A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
B股份有限公司监事会至少每年度召开1次
C有限责任公司的监事会会议6个月至少召开1次
D出席会议的监事可以不在会议记录上签字
参考答案：A
[单选题]根据《人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必 备内容不包括()。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
参考答案：C
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责编：jiaojiao95
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