2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：证券一级市场

　　根据《人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额(　　)的罚款。

　　A 1%～3%

　　B 1%～5%

　　C 3%～5%

　　D 5%～10%

　　答案：B  

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有(　　)。 Ⅰ.责令停止发行 Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ.处以l万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D  

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有(　　)。 Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 Ⅱ.本罪的主体主要是单位 Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是(　)。 Ⅰ.犯罪主体包括自然人和单位 Ⅱ.犯罪主体是法人 Ⅲ.犯罪主观方面是故意 Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有(　　)。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.责令改正，给予警告

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B  

　　根据《刑法》，(　　)是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

　　A 违规披露、不披露重要信息

　　B 诱骗他人买卖证券罪

　　C 欺诈发行股票、债券罪

　　D 非法发行股票和公司、企业债券罪

　　答案：A  

　　下列属于欺诈发行股票、债券罪的有( )。 Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实 Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容 Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实 Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：C

　　发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

　　A 未直接参与信息披露违法行为

　　B 配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C 受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　答案：D

　　下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。 Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

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