2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：其他业务

　　1.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括(　　)。

　　A 协助办理开户手续

　　B 提供期货行情信息

　　C 代理客户进行期货交易

　　D 提供交易设施

　　答案：C

　　2.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(　　)。 Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ.受托从事的介绍业务范围 Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 Ⅳ.交易结算结果查询方式

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B  

　　3.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括(　　)。

　　A 平等

　　B 自愿

　　C 专业性

　　D 适当性

　　答案：C

　　4.下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是(　　)。

　　A 证券公司分支机构可以自行代销金融产品

　　B 证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

　　C 证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

　　D 从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

　　答案：A  

　　5.证券公司代销公募基金时不得存在的情形有( ) Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

　　A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅳ

　　答案：C

　　6.根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括() Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的 Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　7.证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。 Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令; Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易; Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码; Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.根据《证券公司金融银行衍生品备案指引(试行)》，金融衍生品存续期间发生的重大时间包括(　　)。 Ⅰ证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的 Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

　　A 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　B 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

　　C 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

　　D 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

　　答案：A  

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