2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：证券承销与保荐

　　1.非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让

　　A 机构投资者

　　B 中小投资者

　　C 合格投资者

　　D 专业投资者

　　答案：C

　　2.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(　　)。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况; Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式; Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称; Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

　　A Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　3.根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有( I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款 III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款 IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

　　A II、III

　　B I、IV

　　C I、III

　　D II、IV

　　答案：C

　　4.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向(　　)投资者进行推介和询价。

　　A 网上

　　B 网下

　　C 内部

　　D 外部

　　答案：B

　　5.下列说法错误的是(　　)。

　　A 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

　　B 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施

　　C 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

　　D 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

　　答案：B  

　　6.根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有( I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款 III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款 IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

　　A II、III

　　B I、IV

　　C I、III

　　D II、IV

　　答案：C

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