2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：证券法

　　《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到(　)或达到(　)后，无论增加或者减少(　)时，均应当履行报告和公告义务。

　　A 5%;5%;5%

　　B 5%;5%;10%

　　C 10%;10%;5%

　　D 10%;10%;10%

　　答案：A

　　申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A 国务院证券监督管理机构

　　B 证券交易所

　　C 国务院授权的部门

　　D 省级人民政府

　　答案：B  

　　通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 50%

　　答案：C

　　下列说法错误的是(　)。

　　A 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

　　B 发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券

　　C 证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件

　　D 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

　　答案：D  

　　对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过()。

　　A 180日

　　B 90日

　　C 360日

　　D 60日

　　答案：B

　　公司公开发行新股，要求最近()年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　答案：C

　　签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前()名股东的名单和持股数额。

　　A 10

　　B 15

　　C 5

　　D 20

　　答案：A

　　我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销

　　A 1亿元

　　B 5000万元

　　C 2亿元

　　D 5亿元

　　答案：B

　　下列关于证券承销的说法，错误的是()

　　A 证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

　　B 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

　　C 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。

　　D 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

　　答案：C

　　有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。

　　A 四千万元

　　B 五千万元

　　C 三千万元

　　D 六千万元

　　答案：D  

　　中国证券登记结算有限责任公司具体负责() Ⅰ.证券账户的设立 Ⅱ.结算账户的设立 Ⅲ.证券的存管和过户 Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

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