2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺练习及答案15

　　[单选题]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A1～3

　　B2～5

　　C3～5

　　D1～5

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有( )。 Ⅰ、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款; Ⅱ、没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款; Ⅲ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款; Ⅳ、情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　[单选题]下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有( )。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识; Ⅱ.证券投资经验和风险偏好; Ⅲ.年龄; Ⅳ.财务与收入状况。

　　AⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]基金销售人员从事基金销售活动应当遵循( )。 Ⅰ.投资者利益优先原则 Ⅱ.勤勉尽职原则 Ⅲ.公司利益至上原则 Ⅳ.诚实守信原则

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其( )。 Ⅰ.营业执照 Ⅱ.任职资格 Ⅲ.证券从业资格 Ⅳ.生产许可证

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施()。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化

　　A①②③④

　　B②③④⑤

　　C③④⑤⑥

　　D①②③⑥

　　参考答案：A

　　[单选题]下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.额度控制

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

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