2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺练习及答案10

　　[单选题]基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。

　　A公开

　　B公平

　　C公正

　　D公认

　　参考答案：A

　　[单选题]设立期货交易所，负责审批的机构是( )。

　　A发改委

　　B国务院期货监督管理机构

　　C中国期货业协会

　　D银监会

　　参考答案：B

　　[单选题]签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

　　A依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告

　　B持有公司股份最多的前 10 名股东的名单

　　C公司的实际控制人

　　D高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　参考答案：A

　　[单选题]根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A30%

　　B50%

　　C80%

　　D100%

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的(　)。

　　A流通股股东

　　B部分股东或者所有股东

　　C所有股东

　　D非流通股东

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是(　)。

　　A 董事任期届满，连选可以连任

　　B 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

　　C 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

　　D 监事任期届满，连选可以连任

　　参考答案：B

　　[单选题]下列属于证券公司隔离措施的有(　)。 Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任 Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任 Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期 Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。Ⅰ期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　AⅠⅡ

　　BⅢⅣ

　　CⅠⅡⅢⅣ

　　DⅠⅢ

　　参考答案：B

　　[单选题]关于上证380指数的叙述不正确的是( )。

　　A由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布

　　B样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

　　C侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现

　　D指数的计算方法、修正方法、样本股调整时阚和方法与上证综合指数相同

　　参考答案：D

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