2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺练习及答案9

　　[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ、经营证券经纪业务已满2年Ⅱ、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ、财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)和投资者决策机构报告并提出处理建议。

　　A股东大会

　　B董事会

　　C监事会

　　D经理

　　参考答案：B

　　[单选题]非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除()外，募集资金不得转借他人。

　　A民营企业

　　B国有企业

　　C金融企业

　　D事业单位

　　参考答案：C

　　[单选题]下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是(　)。

　　A离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　B任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

　　C持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

　　D公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

　　参考答案：A

　　[单选题]参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

　　A1 年

　　B2 年

　　C3 年

　　D4 年

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。

　　A拍卖竞价

　　B集中竞价

　　C标购竞价

　　D报价

　　参考答案：B

　　[单选题]《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。Ⅰ、监事会Ⅱ、理事会Ⅲ、董事会或股东大会Ⅳ、股东大会或股东

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]一家公司发行股票、债券进行筹资，下列()行为构成欺诈发行股票、债券罪。

　　A行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

　　B行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

　　C行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

　　D行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

　　参考答案：C

　　[单选题]关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是()。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

　　A①②③

　　B①②④

　　C②③④

　　D①②③④

　　参考答案：C

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