2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺练习及答案5

　　[单选题]下列说法错误的是( )。

　　A佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

　　B证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定

　　C证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

　　D证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是( )。

　　A单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　B融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

　　C负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝

　　D中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

　　参考答案：D

　　[单选题]证券交易所不得从事(　　)。

　　A以盈利为目的的业务

　　B信息公布和管理

　　C提供场内交易平台

　　D上市公司的挂牌退市

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。

　　A证券经纪

　　B证券自营

　　C融资融券

　　D证券咨询

　　参考答案：C

　　[单选题]下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

　　A发行人的监事

　　B发行人的中层管理人员

　　C持有公司10%股份的股东

　　D公司的实际控制人

　　参考答案：B

　　[单选题]期货交易所的负责人由( )任免。

　　A中国证券业协会

　　B中国期货业协会

　　C国务院期货监督管理机构

　　D银监会

　　参考答案：C

　　[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A1%～3%

　　B1%～5%

　　C3%～5%

　　D5%～10%

　　参考答案：B

　　[单选题]从事证券业务的专业人员包括( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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