2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券承销与保荐

　　1.非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让

　　A 机构投资者

　　B 中小投资者

　　C 合格投资者

　　D 专业投资者

　　正确答案：C  

　　2.证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是(　　)。

　　A 出具警示函

　　B 纪律处分

　　C 认定为不适当人选

　　D 监管谈话

　　正确答案：B  

　　3.下列说法错误的是(　　)。

　　A 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

　　B 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施

　　C 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

　　D 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

　　正确答案：B  

　　4.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C 发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　D 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　正确答案：D  

　　5.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括(　　)。

　　A 责令改正

　　B 监管谈话

　　C 出具警示函

　　D 移送司法机关

　　正确答案：D

　　6.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

　　A 一家

　　B 四家

　　C 两家

　　D 三家

　　正确答案：C  

　　7.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露(　　)情况。 Ⅰ.战略投资者的名称Ⅱ.认购数量 Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A  

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