2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券公司信息技术管理

　　1.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括(　　)

　　A 信息技术安全管理及信息技术审计

　　B 信息技术合规与风险管理

　　C 报告期内信息技术治理

　　D 选择信息技术服务机构开展合作情况

　　正确答案：D

　　2.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有(　　)。 I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首 席信息官，由其负责信息技术管理工作 III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成 IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

　　A I、II、III、IV

　　B II、III、IV

　　C I、II

　　D I、III、IV

　　正确答案：A  

　　3.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有(　　) Ⅰ、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据 Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的通行状况 Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B  

　　4.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是(　　)。 I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排 II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查 III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程 IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

　　A I、III

　　B II、III、IV

　　C III、IV

　　D I、II、IV

　　正确答案：B

　　5.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是(　　)。

　　A 证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系

　　B 中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

　　C 证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

　　D 中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

　　正确答案：B  

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