2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：投资者适当性管理

　　投资者适当性管理

　　熟悉证券经营机构执行投资者适当性的基本原则;掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;掌握普通投资者享有特别保护的规定;熟悉专业投资者的范围;掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素;熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息;掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求;掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

　　习题：

　　1.按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括(　　)

　　A 基本信息

　　B 财务状况

　　C 诚信记录

　　D 教育经历

　　正确答案：D

　　2.下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有(　　)。 Ⅰ银行理财产品 Ⅱ金融社会保障基金 Ⅲ集合资产管理计划 Ⅳ信托产品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D  

　　3.证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有(　　)。 Ⅰ杠杆情况 Ⅱ结构复杂性 Ⅲ投资产品的总金额 Ⅳ募集方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是(　　)

　　A 最近1年末净资产不低于500万元的法人

　　B 经行业协会备案的私募基金

　　C 经行业协会登记的私募基金管理人

　　D 证券公司资产管理产品

　　正确答案：A  

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