2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券公司监督管理条

　　1.设立证券公司需要符合的条件有(　　)。 Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A  

　　2.出现下列(　　)情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

　　A 最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

　　B 净资产超过1亿元人民币

　　C 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

　　D 股权结构清晰

　　答案：C  

　　3.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　答案：B

　　4.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以(　　)的罚款。

　　A 10万元以上50万元以下

　　B 20万元以上50万元以下

　　C 30万元以上100万元以下

　　D 10万元以上100万元以下

　　答案：B  

　　5.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是(　　)。

　　A 合规负责人

　　B 董事会秘书

　　C 审计委员会委员

　　D 独立董事

　　答案：B  

　　6.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产()

　　A 混合管理

　　B 相互独立、分别管理

　　C 适当独立

　　D 共同管理

　　答案：B  

　　7.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

　　A 10万元以上60万元以下

　　B 30万元以上60万元以下

　　C 20万元以上60万元以下

　　D 40万元以上60万元以下

　　答案：B

　　8.以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()

　　A 只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

　　B 证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

　　C 未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

　　D 证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

　　答案：B  

　　9.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A 25%

　　B 30%

　　C 35%

　　D 40%

　　答案：B

　　10.证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A 1

　　B 3

　　C 4

　　D 6

　　答案：C  

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