2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习6

　　[单选题]期货交易所(　　)。

　　A不得违反从事或者变相从事期货自营业务

　　B与期货交易有关的营利性组织兼职

　　C从期货交易所会员、客户处谋取利益

　　D泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益

　　参考答案：A

　　[单选题]中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可( )，对相关事项进行调查处理。 Ⅰ.责令发行人暂停发行 Ⅱ.责令发行人中止发行 Ⅲ.允许发行人继续发行，处以30万元罚款 Ⅳ.允许发行人继续发行，处以50万元罚款

　　AⅡ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　[单选题]下列属于资金账户管理内容的是(　　)。 I 证券账户的开户和销户 II 资金账户的开户和销户 III 开通客户交易委托品种 IV 证券转托管

　　AI、II、III

　　BII、III、IV

　　CI、III

　　DII、IV

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

　　A500

　　B300

　　C100

　　D200

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司按照国家规定，不可以(　　)证券类金融产品。

　　A发行

　　B交易

　　C委托他人代为买卖

　　D销售

　　参考答案：C

　　[单选题]操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有( )。 Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 Ⅱ.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的 Ⅲ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的 Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　[单选题]证券投资者保护基金的来源有( )。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠; Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金; Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入; Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]基金托管人应当履行的职责包括( )。 Ⅰ.安全保管基金财产 Ⅱ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 Ⅲ.定期召集基金份额持有人大会 Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

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