2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习4

　　[单选题]我国的基金强制托管制度于( )年建立。

　　A1998

　　B2000

　　C2006

　　D2010

　　参考答案：A

　　[单选题]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

　　A30%

　　B50%

　　C70%

　　D90%

　　参考答案：C

　　[单选题]名下金融资产不低于人民币( )元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

　　A2000万

　　B1000万

　　C500万

　　D300万

　　参考答案：D

　　[单选题]公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A3年以下

　　B3年以上

　　C5年以下

　　D5年以上

　　参考答案：A

　　[单选题]我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有( )。 Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份 Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　[单选题]单位有下列()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的

　　Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

　　Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　[单选题]沪港通和深港通的基本规则包括( )。 ①订单设计 ②订单修改 ③T+2交收制度 ④额度控制

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　参考答案：D

　　[单选题]欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是( )。 ①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 ②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金 ③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得.全部上缴国库 ④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

　　A①③

　　B③④

　　C②④

　　D①②

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。 Ⅰ、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东; Ⅱ、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定; Ⅲ、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定; Ⅳ、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

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