2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习2

　　[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上()万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　参考答案：C

　　[单选题]证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，( )依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　[单选题]有限责任公司的成立时间为()

　　A.申请设立登记日期

　　B.营业执照签发日期

　　C.章程制定日期

　　D.足额缴纳出资额日期

　　参考答案：B

　　[单选题]在融资融券业务中，可充抵保证金证券范围包括()。 Ⅰ.A 股股票 Ⅱ.B股股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]根据《公司法》中关于公司财务、会计制度的规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.35

　　B.30

　　C.25

　　D.20

　　参考答案：D

　　[单选题]下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是( )。

　　A.《证券基金经营机构合规管理办法》

　　B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

　　D.《证券账户现场开户实施暂行办法》

　　参考答案：D

　　[单选题]以下情形不符合要求的是()。

　　A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外

　　B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外

　　C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

　　D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人

　　参考答案：D

　　[单选题]下列选项中属于内幕交易高发领域的是(　　)。

　　A.上市公司资产重组

　　B.上市公司收购

　　C.上市公司发行股份

　　D.上市公司并购重组

　　参考答案：D

　　[单选题]关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是( )。

　　A.具有满足业务需要的技术系统

　　B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　参考答案：D

　　[单选题]股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

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