2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习1

　　[单选题]证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当( )。

　　A.督促其加快整改

　　B.立即限制其业务活动

　　C.延长整改期限

　　D.不予理睬

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　参考答案：B

　　[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有( )。

　　A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位

　　D.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　参考答案：C

　　[单选题]下列不属于内幕信息的是( )。

　　A.公司分配股利或者增资的计划

　　B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　C.公司股权结构的重大变化

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

　　参考答案：D

　　[单选题]对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过()。

　　A.180日

　　B.90日

　　C.360日

　　D.60日

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司自营业务违反《人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

　　A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　D.假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务

　　参考答案：D

　　[单选题]期货公司应当遵守()的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.中国银监会 Ⅳ.中国证监会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　[单选题]金融资产符合( )的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 ①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 ②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值 ③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场 ④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　参考答案：C

　　[单选题]质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于( )。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易期限 ③证券公司进入风险处置或破产程序 ④质押券中的证券到期

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　参考答案：C

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