2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化习题（9）

　　[单选题]下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　参考答案：A

　　[单选题]根据《刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。 Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑 Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 Ⅳ.对单位判处罚金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题] 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括(　　)。 I 内幕交易 II 操纵市场 III 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 IV 违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：D

　　[单选题]下列属于客户征信调查内容的是()。Ⅰ、投资经验Ⅱ、诚信纪录Ⅲ、还款能力Ⅳ、关联关系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。

　　A.下设机构

　　B.为他人从事场外配资

　　C.投资非上市公司股权

　　D.从事实体业务

　　参考答案：C

　　[单选题]金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　I 转融通专用证券账户

　　II 转融通担保证券账户

　　III 转融通证券交收账户

　　IV 转融通专用资金账户

　　A.II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II

　　参考答案：C

　　[单选题]证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：A

　　[单选题]开展债券回购交易业务的主要场所有( )。 Ⅰ.深圳证券交易所Ⅱ.证券结算公司 Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有( )。 ①明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②解释期货交易的方式、流程及风险 ③做获利保证、共担风险等承诺 ④做虚假宣传

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①②③④

　　参考答案：A

　　[单选题]下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有()。 Ⅰ、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计; Ⅱ、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅; Ⅲ、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金; Ⅳ、资本公积金可以用于弥补公司的亏损。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

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