2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化习题（7）

　　[单选题]非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经(　　)民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　A.省级(含)以上

　　B.市级(含)以上

　　C.县级(含)以上

　　D.中央

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(　　)。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.没收非法所得

　　D.撤销相关业务许可

　　参考答案：D

　　[单选题]下列说法错误的是(　　)。

　　A.因故意犯罪被判处刑罚，已经刑罚执行完毕满5年的个人可以成为持有证券公司5%以上股权的股东

　　B.因故意犯罪被判处刑罚，已经刑罚执行完毕满4年的个人可以成为证券公司实际控制人

　　C.净资产高于实收资本的50%的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东

　　D.或有负债达到净资产的50%的单位，不得成为证券公司实际控制人

　　参考答案：C

　　[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上()万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　参考答案：C

　　[单选题]私募基金子公司应当在每年结束之日起( )个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　[单选题] 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过()，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。

　　A.半年;2倍

　　B.半年;3倍

　　C.1年;2倍

　　D.1年;3倍

　　参考答案：A

　　[单选题]金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300：30

　　D.500;50

　　参考答案：C

　　[单选题]我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)的，应当由承销团承销

　　A.1 亿元

　　B.5000 万元

　　C.2 亿元

　　D.5 亿元

　　参考答案：B

　　[单选题]关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是( )。 Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ.保证估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是( )。 Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资产形式的资产 Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券 Ⅳ.定向资产管理客户委托资产只限于客户合法持有的现金、股票、债券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

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