2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化习题（3）

　　一、单选题

　　[单选题]根据我国《人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

　　A监事会

　　B股东会、监事会

　　C全体股东

　　D股东会或者股东大会

　　参考答案：D

　　[单选题]根据我国《人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

　　A监事会

　　B股东会、监事会

　　C全体股东

　　D股东会或者股东大会

　　参考答案：D

　　[单选题]董事会秘书为证券公司()。

　　A管理人员

　　B高级管理人员

　　C监事会成员

　　D股东大会成员

　　参考答案：B

　　[单选题]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。

　　A合规风险、管理风险和技术风险

　　B基本风险、非基本风险

　　C系统风险、非系统风险

　　D基本风险、经营管理风险

　　参考答案：A

　　[单选题]承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，处以违法所得(　　)倍以上(　　)倍以下的罚款。

　　A1;5

　　B1;10

　　C3;10

　　D5;20

　　参考答案：A

　　[单选题]下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是( )。

　　A在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性

　　B违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

　　C违反规定为客户开立账户

　　D侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　参考答案：C

　　[单选题]下列说法中，不正确的是( )。

　　A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查

　　B证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

　　C客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托

　　D客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托

　　参考答案：C

　　二、组合型选择题

　　下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的是( )。 Ⅰ.基金管理人、基金托管人承担连带责任 Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任 Ⅲ.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任 Ⅳ.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ

　　DⅡ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　下列属于资金账户管理内容的是(　　)。 I 证券账户的开户和销户 II 资金账户的开户和销户 III 开通客户交易委托品种 IV 证券转托管

　　AI、II、III

　　BII、III、IV

　　CI、III

　　DII、IV

　　参考答案：B

　　证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当(　　)。

　　I 将资产管理部门作为普通客户对待

　　II 向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

　　III 优先向资产管理部门发送证券研究报告

　　IV 将资产管理部门作为优先级客户对待

　　AIII、IV

　　BII、IV

　　CI、III

　　DI、II

　　参考答案：D

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