2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》日常练习及答案8

　　一、选择题

　　签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

　　A依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告

　　B持有公司股份最多的前 10 名股东的名单

　　C公司的实际控制人

　　D高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　参考答案：A

　　( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　A中国证券监督管理委员会

　　B证券登记结算机构

　　C中国证券业协会

　　D证券交易所

　　参考答案：B

　　根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以()万元以下的罚款。

　　A3

　　B5

　　C10

　　D30

　　参考答案：A

　　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。

　　A7

　　B10

　　C15

　　D20

　　参考答案：B

　　下列哪项不是全国股份转让系统的主要功能( )。

　　A企业发展

　　B交易

　　C资本投入

　　D资本退出

　　参考答案：B

　　下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。

　　A申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议

　　C股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责

　　D公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

　　参考答案：D

　　收购要约约定的收购期限不得少于(　　)日，并不得超过(　　)日。

　　A15;50

　　B30;50

　　C15;60

　　D30;60

　　参考答案：D

　　二、组合型选择题

　　下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的( )等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式

　　A①②④

　　B①③④

　　C①②③④

　　D①②③

　　参考答案：C

　　下列( )是资产管理合同必 备内容。 Ⅰ.当事人的权利、义务 Ⅱ.委托资产的数额和种类 Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制 Ⅳ.委托资产预期收益

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

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