2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》日常练习及答案7

　　一、选择题

　　最近1年末净资产不低于( )万元，最近1年末金融资产不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

　　A500;500

　　B1000;500

　　C500;1000

　　D1000;1000

　　参考答案：B

　　申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　参考答案：D

　　申请设立期货公司应当具备的条件不包括(　　)。

　　A注册资本最低限额为300万元

　　B主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好

　　C有合格的经营场所和业务设施

　　D有健全的风险管理和内部控制制度

　　参考答案：A

　　下列()不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

　　A经营风险

　　B信用风险

　　C市场风险

　　D流动性风险

　　参考答案：A

　　下列说法错误的是()。

　　A佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

　　B证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

　　C证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

　　D证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

　　参考答案：B

　　二、组合型选择题

　　下列关于上市公司收购的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式 Ⅱ.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告 Ⅲ.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年 Ⅳ.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )以及风险控制等制度。 Ⅰ.投资决策 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.会计核算 Ⅳ.合规管理

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核 心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括(　)。 Ⅰ.要约收购 Ⅱ.协议收购 Ⅲ.竞价收购 Ⅳ.其他合法收购方式

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　基金客户服务中售前服务包括(　　)。

　　I 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

　　II 开展投资者风险教育

　　III 推介符合适应性原则的基金

　　IV 介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识

　　AII、III

　　BI、IV

　　CI、III

　　DI、II、IV

　　参考答案：D

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