2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》日常练习及答案5

　　一、选择题

　　境内法人申请办理合并证券账户时，需要提交的文件不包括( )。

　　A拟合并的证券账户卡及复印件

　　B经办人有效身份证明文件及复印件

　　C法定代表人证明书

　　D董事会或董事、主要股东授权委托书

　　参考答案：D

　　申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

　　A30%

　　B50%

　　C75%

　　D85%

　　参考答案：D

　　依据《人民共和国证券法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取( )的措施。

　　A证券市场禁入

　　B行政拘留

　　C羁押

　　D取保候审

　　参考答案：A

　　证券公司资本杠杆率不得低于(　)。

　　A8%

　　B10%

　　C50%

　　D6%

　　参考答案：A

　　证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括()。

　　A自愿

　　B有偿

　　C无偿

　　D诚实信用

　　参考答案：C

　　二、组合型选择题

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ.专业分析 Ⅱ.内幕信息 Ⅲ.市场传言 Ⅳ.虚假信息

　　AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、Ⅱ、Ⅳ

　　DI、Ⅲ

　　参考答案：A

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