2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：证券法

　　证券法

　　一、法规概述

　　二、总则

　　三、证券发行

　　四、证券交易

　　五、上市公司的收购

　　六、信息披露

　　七、投资者保护

　　八、证券交易场所

　　九、证券登记结算机构

　　十、法律责任

　　练习：

　　1.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是()。

　　A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　[答案]B

　　2.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括()。

　　A.自愿

　　B.有偿

　　C.无偿

　　D.诚实信用

　　[答案]C

　　3.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以()的罚款

　　A.一百万元以上一千万元以下

　　B.二百万元以上二千万元以下

　　C.三百万元以上三千万元以下

　　D.五百万元以上五千万元以下

　　[答案]A

　　4.收购要约约定的收购期限不得少于()，并不得超过()。

　　A.30日;60日

　　B.15日;30日

　　C.30日;45日

　　D.15日;60日

　　[答案]A

　　5.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以()的罚款。

　　A.五十万元以上五百万元以下

　　B.一百万元以上一千万元以下

　　C.二百万元以上二千万元以下

　　D.五百万元以上五千万元以下

　　[答案]C

　　6.下列选项属于证券登记结算机构职能的是()。

　　①证券账户、结算账户的设立

　　②证券的存管和过户

　　③证券持有人名册登记

　　④证券交易的清算和交收

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③

　　[答案]C

　　7.证券的发行交易活动必须遵循()原则。

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.合法

　　Ⅲ.公开

　　Ⅳ.公正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]C

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