2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　选择题：

　　1.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的()。

　　A.保密责任

　　B.持续督导

　　C.公平竞争

　　D.接受培训

　　[答案]C

　　2.财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取()。

　　A.移送司法机关追究责任

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.责令改正

　　[答案]A

　　3.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前()。

　　A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

　　B.已上报项目，监管机关暂停审理

　　C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

　　D.已上报项目，监管机关终止审理

　　[答案]C

　　4.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　[答案]B

　　5.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　[答案]D

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　　组合型选择题：

　　1.证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形时，不再担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

　　Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　2.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列()情形之一的，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%

　　Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D