2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券经纪

　　选择题：

　　1.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是()。

　　A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

　　B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

　　C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

　　D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

　　[答案]B

　　2.《证券公司监督管理条例》是()。

　　A.行政法规

　　B.自律管理

　　C.法律

　　D.部门规章

　　[答案]A

　　3.证券经纪业务中，客户指令的权 威性体现为()。

　　A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

　　B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项

　　C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券

　　D.证券经纪商有义务为客户保密

　　[答案]C

　　组合型选择题：

　　1.下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

　　A.①②

　　B.①④

　　C.②③

　　D.①③

　　[答案]A

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　　2.下列说法中正确的是()。

　　①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

　　②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

　　③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

　　④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

　　A.①②④

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①②③④

　　[答案]C

　　3.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。

　　①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查

　　②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

　　③合同内可以不明确代理期间

　　④合同应该明确双方的权利义务

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①④

　　[答案]D