2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券公司信息技术管理

　　选择题：

　　1.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是()。

　　A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

　　B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

　　C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

　　D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

　　[答案]B

　　2.下列不属于证券公司首 席信息官的任职条件的有()。

　　A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

　　B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

　　C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

　　D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

　　[答案]A

　　3.下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有()。

　　A.信息技术规划

　　B.信息系统建设

　　C.信息安全保障

　　D.信息风险监控

　　[答案]D

　　组合型选择题：

　　1.证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作()。

　　①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

　　②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录

　　③具备安全、稳定的信息技术服务能力

　　④具备及时、高效的应急响应能力

　　⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

　　A.①②④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

　　[答案]C

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　　2.以下属于证券公司信息技术数据治理的有()。

　　①数据安全保障措施

　　②数据分类分级

　　③信息系统权限管理

　　④经营数据和客户信息保护

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　[答案]C

　　3.证券公司应当落实()应急管理职责。

　　①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复

　　②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略

　　③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致

　　④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　[答案]B