2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：投资者适当性管理

　　选择题：

　　1.以下()不是普通投资者必须享有的特别保护。

　　A.信息告知

　　B.损失补偿

　　C.风险警示

　　D.适当性匹配

　　[答案]B

　　2.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

　　A.1;1

　　B.1;2

　　C.2：1

　　D.2;2

　　[答案]D

　　3.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]A

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　　组合型选择题：

　　1.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③④⑥

　　[答案]D

　　2.证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全 程录音或录像留痕情形的有()。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有()。Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D