2021年证券从业资格考试法律法规章节习题：第三章

　　证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

　　A"监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制

　　B"投资决策机构-自营业务部门"的二级体制

　　C"董事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制

　　D"董事会-投资决策部门"的二级体制

　　参考答案：C

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　　证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

　　A30%

　　B50%

　　C100%

　　D500%

　　参考答案：D

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　　下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

　　A发行人的监事

　　B发行人的中层管理人员

　　C持有公司10%股份的股东

　　D公司的实际控制人

　　参考答案：B

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　　证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

　　A董事会

　　B监事会

　　C理事会

　　D股东大会

　　参考答案：A

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　　证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

　　A20%

　　B50%

　　C70%

　　D100%

　　参考答案：D

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