2021年证券从业资格考试法律法规知识点习题：证券经纪业务的概述

　　1.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为(　)。

　　A.证券自营业务

　　B.证券承销与保荐业务

　　C.证券经纪业务

　　D.证券投资咨询业务

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

　　2.证券经纪业务的种类主要有(　)。

　　A.投资者自行买卖和证券公司代理买卖

　　B.柜台代理买卖和证券公司代理买卖

　　C.投资者自行买卖和证券交易所代理买卖

　　D.柜台代理买卖和证券交易所代理买卖

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的种类。证券经纪业务的种类：(1)柜台代理买卖;(2)证券交易所代理买卖。

　　3.证券经纪业务的要素主要包括(　)。

　　Ⅰ.委托人　　　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所　　Ⅳ.证券交易的对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括(1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。

　　4.证券经纪商的作用主要包括(　)。

　　Ⅰ.提供信息服务

　　Ⅱ.承担交易风险

　　Ⅲ.防止股价波动

　　Ⅳ.充当证券买卖的媒介

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券经纪商的作用。证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供信息服务。

　　5.(　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　A.《证券交易委托代理协议书》

　　B.《客户须知》

　　C.《风险揭示书》

　　D.《客户交易结算资金第三方存管协议》

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券经纪关系的确立。《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　6.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的(　)关系。

　　A.委托

　　B.代理

　　C.从属

　　D.制约

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

　　7.在委托买卖证券的过程中，委托人的权利主要包括(　)。

　　Ⅰ.选择经纪商的权利

　　Ⅱ.对证券交易过程的知情权

　　Ⅲ.了解交易风险，明确买卖方式

　　Ⅳ.对自己购买的证券享有持有权和处置权

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查委托人的权利与义务。委托人的权利：(1)选择经纪商的权利;(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权;(4)对证券交易过程的知情权;(5)寻求司法保护权;(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

　　8.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括(　)。

　　A.不接受全权委托

　　B.按规定收取服务费用

　　C.拒绝接受不符合规定的委托要求

　　D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商权利：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利;(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等;(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。选项A属于证券经纪商的义务。

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　　9.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，履行的义务有(　)。

　　Ⅰ.坚持客户适当性管理原则

　　Ⅱ.坚持为客户保密制度

　　Ⅲ.必须忠实办理受托业务

　　Ⅳ.如实记录客户资金和证券的变化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D