2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题（6）

　　1.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】A

　　【解析】证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　2.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　3.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理()，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

　　A.发行信息

　　B.交易信息

　　C.内幕信息

　　D.敏感信息

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

　　4.()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.财政部

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

　　5.约定购回式证券交易中，发生异常情况时，可以采用的处理方式不包括()。

　　A.提前购回

　　B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理

　　C.延期购回

　　D.部分购回

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 符合题意：约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。

　　6.任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事。

　　7.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券交易所

　　B.证券金融公司

　　C.中国证监会

　　D.证券登记结算机构

　　【答案】C

　　【解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　8.证券发行人的权利不包括()。

　　A.提案权

　　B.表决权

　　C.收益分配权

　　D.管理权

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 不包括，证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　9.质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有()。

　　Ⅰ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　Ⅱ.证券公司进入风险处置或破产程序

　　Ⅲ.质押券中的债券到期的

　　Ⅳ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

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　　10.()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。