2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（十）

　　1.非金融机构开展基金托管业务在( )方面设置了准入条件。

　　Ⅰ .净资产指标

　　Ⅱ .净利润指标

　　Ⅲ .系统配备

　　Ⅳ .风控指标

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】非金融机构开展基金托管业务在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：①净资产指标方面;②风控指标方面;③部门设置方面;④系统配备方面;⑤独立性要求与利益冲突防范。

　　2.证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　Ⅰ .身份

　　Ⅱ .财产与收入状况

　　Ⅲ .证券投资经验

　　Ⅳ .风险偏好

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　3.证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　Ⅰ .其他证券公司

　　Ⅱ .商业银行

　　Ⅲ .证券交易所

　　Ⅳ .中国证券业协会

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　4.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对( )等的识别、监测和控制。

　　Ⅰ .操作风险

　　Ⅱ .购买力风险

　　Ⅲ .市场风险

　　Ⅳ .流动性风险

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制 度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制。

　　5.非公开募集基金财产的证券投资，可以投资( )。

　　Ⅰ .股票

　　Ⅱ .债券

　　Ⅲ .期货

　　Ⅳ .期权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而非公开募集基金财产的证券投资，既包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，也包括国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种，如股权、期货、期权以及基金合同约定的其他投资标的。

　　6.关于公司合并与分立的程序说法正确的是( ) 。

　　Ⅰ .有限责任公司，必须经代表 2/3以上表决权的股东通过

　　Ⅱ .股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过Ⅲ .公司应当自作出合并、分立决议之日起 20日内通知债权人

　　Ⅳ .公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 A

　　【解析】公司应当自作出合并、分立决议之日起 10日内通知债权人，并于 30日内在报纸上公告。Ⅲ项说法错误。

　　7.产品或者服务存在( )等因素的，应当审慎评估其风险等级。

　　Ⅰ .本金损失的可能性

　　Ⅱ .流动变现能力

　　Ⅲ .可理解性

　　Ⅳ .销售人员服务素质差

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　8.证券投资咨询人员可以分为( )。

　　Ⅰ .证券投资顾问

　　Ⅱ .证券分析师

　　Ⅲ .取得证券业从业资格证的人员

　　Ⅳ .证券公司负责人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 D

　　【解析】证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。

　　9.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担，禁止证券公司分支机构自行决定( )。

　　Ⅰ .签约

　　Ⅱ .开户

　　Ⅲ .授信

　　Ⅳ .保证金收取

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 B

　　【解析】融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担，并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。

　　10.证券业从业人员不得从事( )。

　　Ⅰ .隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅱ .利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ .从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ .买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　11.下列说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ .非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行问债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　Ⅱ .企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

　　Ⅲ .债务融资工具在全国银行问同业拆中心登记、托管、结算

　　Ⅳ .中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　12.证券公司经营( )两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　Ⅰ .证券经纪业务;融资融券业务

　　Ⅱ .证券资产管理业务;证券经纪业务

　　Ⅲ .证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

　　Ⅳ .证券承销与保荐业务;证券资产管理业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　13.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。

　　Ⅰ .从事证券交易的时间满 1年以上

　　Ⅱ .最近 20个交易日日均证券类资产不低于 60万元

　　Ⅲ .可以选择本公司的股东或关联人

　　Ⅳ .客户信誉良好，无重大违约记录

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与其具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事证券交易的时间满半年以上。最近 20个交易日日均证券类资产不低于 50万元。不属于本公司的股东或关联人。

　　4.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。

　　Ⅰ .在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　Ⅱ .将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　Ⅲ .公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　Ⅳ .遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，

　　并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】题中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项都属于从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求。

　　15.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ .公司章程对担保的总额或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

　　Ⅱ .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　Ⅲ .在决议表决时，被担保人可以参加表决

　　Ⅳ .决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保人股东或者受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

　　16.虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括( )。

　　Ⅰ .责令改正

　　Ⅱ .罚款

　　Ⅲ .撤销公司登记

　　Ⅳ .吊销营业执照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

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　　17.证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括( )。

　　Ⅰ .《证券法》

　　Ⅱ .《公司法》

　　Ⅲ .《中国人民银行法》

　　Ⅳ .《公司债券发行与交易管理办法》

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《企业债券管理条例》《中国人民银行法》等。

　　18.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通 ( )。

　　Ⅰ .专用资金账户

　　Ⅱ .证券交收账户

　　Ⅲ .担保证券账户

　　Ⅳ .专用证券账户

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　19.关于合伙企业的清算规则，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ .清算人由全体合伙人担任

　　Ⅱ .清算期间，合伙企业不再存续，不得开展经营活动

　　Ⅲ .合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配

　　Ⅳ .清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】清算人由全体合伙人担任;清算期间，合伙企业存续，但不得开展与清算无关的经营活动;合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配;清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在 15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

　　20.证券承销业务采取( )方式。

　　Ⅰ .代销

　　Ⅱ .分销

　　Ⅲ .包销

　　Ⅳ .混合承销

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】证券承销业务采取代销或者包销方式。