2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（六）_第2页

　　11.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。

　　A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役

　　C. 涉嫌证券交易成交额累计在 50万元以上的应予立案追诉

　　D. 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20万元以上的应予立案追诉

　　【答案】 D

　　12.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，触发要约收购。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　【答案】 B

　　【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30%时，继续进行收购的，触发要约收购。

　　13.在证券经纪业务中，证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，体现了证券经纪商( )特点。

　　A. 权 威性

　　B. 不可替代性

　　C. 可选择性

　　D. 中介性

　　【答案】 D

　　【解析】证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

　　14.关于法的特征，下列说法错误的是( )。

　　A. 法是调整人们的意识或社会关系的规范，具有规范性

　　B. 法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

　　C. 法是以权利和义务为内容的社会规范

　　D. 法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性

　　【答案】 A

　　【解析】选项 A说法错误，法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

　　15.有限责任公司的权力机关是( )。

　　A. 股东会

　　B. 董事会

　　C. 监事会

　　D. 理事会

　　【答案】 A

　　【解析】有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使职权。

　　16.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　【答案】 D

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。

　　17.根据《证券法》规定，证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，( )根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C. 证券公司

　　D. 国务院证券监督管理机构

　　【答案】 D

　　【解析】根据《证券法》规定，证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额。

　　18.证券公司的注册资本应当是( )。

　　A. 认缴资本

　　B. 部分认缴资本

　　C. 部分实缴资本

　　D. 实缴资本

　　【答案】 D

　　【解析】证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　19.有限责任公司召开股东会议，应当于会议召开前( )日通知全体股东。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　【答案】 C

　　20.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续 20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　【答案】 C

　　【解析】单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 50%以上，且在该期货合约连续 20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。