2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（4）

　　1.下列关于合伙企业的说法，正确的是( )。

　　A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

　　B.合伙企业具有独立的法人主体资格

　　C.合伙企业的财产属于合伙人共有

　　D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

　　【答案】 C

　　【解析】合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。与公司相比，合伙企业具有高度的人合性。合伙企业不是法人，是非法人企业。

　　2.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司应当在代销合同签署后 5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　3.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　【答案】 A

　　【解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核， 复核应当留痕。

　　4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　5.证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A.1 万元以上 3万元以下

　　B.1 万元以上 5万元以下

　　C.3 万元以上 10万元以下

　　D.5 万元以上 10万元以下

　　【答案】 C

　　【解析】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的， 撤销证券从业资格，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款。

　　6.下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。

　　A.有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会

　　B.允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和 1至 2 名监事

　　C.董事会是监督机构

　　D.监事会成员由股东会选举或者职工代表大会、职工大会或者其他方式民主选举

　　【答案】 C

　　【解析】我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和 1至 2名监事。股东会是公司的权力机构;董事会是经营决策和业务执行机构，董事会成员由股东会选举产生;监事会是监督机构，监事会成员由股东会选举或者职工代表大会、职工大会或者其他方式民主选举。

　　7.下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是( )。

　　A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

　　B.可以不设普通合伙人

　　C.不能设置多个普通合伙人

　　D.合伙人人数没有限制

　　【答案】 A

　　【解析】有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，有限合伙企业的投资人数为 2人以上50人以下，且至少有 1个普通合伙人。

　　8.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )。

　　A.一家

　　B.四家

　　C. 两家

　　D. 三家

　　【答案】 C

　　【解析】证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 2家。

　　9.股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足 50%，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。

　　A. 职工代表大会

　　B. 股东大会

　　C. 董事会

　　D. 监事会

　　【答案】 B

　　【解析】控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　10.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 C

　　【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的东查阅。20日前置备于本公司，供股

　　11.( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　A.证券代销

　　B. 证券包销

　　C. 证券助销

　　D. 承销团承销

　　【答案】 B

　　【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　12.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。

　　A. 中国证监会

　　B.证券登记结算机构

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券交易所

　　【答案】 B

　　【解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　13.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近 36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C. 最近 36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D. 最近 48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：( 1)最近 24个月内存在违反诚信的不良记录。( 2)最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。( 3)最近 36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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　　14.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元。

　　15.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

　　A. 职务、具体职责及履行职责情况

　　B. 知情程度和态度

　　C. 专业背景

　　D. 个人资产数额

　　【答案】 D