2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（3）

　　1.根据《证券法》的规定，我国证券公司的组织形式为( )。

　　A. 私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D. 非法人组织形式

　　【答案】 C

　　【解析】 本题考查我国证券公司的组织形式。我国证券公司组织形式可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司。

　　2.根据公司法律制度的规定，下列关于组织机构的表述，符合公司法律制度规定的是( )。

　　A. 有限责任公司必须设立董事会，董事会成员中应当包括职工代表

　　B. 股份有限公司设立董事会，董事会成员中必须包括职工代表

　　C. 有限责任公司必须设立监事会，监事会成员中必须包括职工代表

　　D. 股份有限公司设立监事会，监事会成员中应当包括职工代表

　　【答案】 D

　　3.合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于( )万元。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.100

　　【答案】 A

　　【解析】 合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于 30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于 40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于 100万元。

　　4.某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司 1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成( )。

　　A. 内幕交易行为

　　B. 操纵市场行为

　　C. 虚假陈述行为

　　D. 欺诈客户行为

　　【答案】 A

　　【解析】 内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

　　5.《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。

　　A. 法律

　　B.部门规章

　　C.行业自律规则

　　D. 行政法规

　　【答案】 D

　　【解析】 本题考查证券市场各层级的主要法律。我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级，分别为：( 1)法律;( 2)行政法规;( 3)部门规章;( 4)规范性文件：( 5)行业自律规则。《企业债券管理条例》由国务院制定，属于行政法规层级的规定。

　　6.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事( )通过。

　　A.1/3 ; 2/3

　　B. 过半数;过半数

　　C.2/3 ;过半数

　　D. 全体; 1/3

　　【答案】 B

　　【解析】 根据《人民共和国公司法》的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　7.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是( )。

　　A. 我国证券市场法律法规体系包括行业自律规则

　　B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

　　C.法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件

　　D. 《证券期货投资者适当性管理办法》属于证券市场的部门规章

　　【答案】 B

　　【解析】 行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。

　　8.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款。

　　A.10 万元以上 30万元以下

　　B.10 万元以上 50万元以下

　　C.30 万元以上 100万元以下

　　D.20 万元以上 50万元以下

　　【答案】 D

　　【解析】 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以 20万元以上 50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1万元以上 5万元以下的罚款。

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　　9.公司成立的日期是( )。

　　A. 公司办理税务登记证的日期

　　B. 公司设立会计账薄的日期

　　C. 公司营业执照签发的日期

　　D. 公司申请设立的日期

　　【答案】 C

　　【解析】 根据《公司法》规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　10.上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【答案】 A

　　【解析】 根据《公司法》规定，上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。