2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（2）

　　1.证券发行和交易的原则不包括( )。

　　A. 公开

　　B. 公平

　　C. 公正

　　D. 互利

　　【答案】 D

　　【解析】 证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　2.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　【答案】 D

　　【解析】 证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

　　3.合伙企业的含义不包括( )。

　　A. 各合伙人依照《合伙企业法》订立合伙协议

　　B. 共同出资，共同经营，共担风险，共享收

　　C. 对企业债务承担责任的经营性组织

　　D. 对企业债务承担有限责任的非营利性组织

　　【答案】 D

　　【解析】 本题考查合伙企业的概念。合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共同经营，共担风险，共享收益，并对企业债务承担责任的经营性组织。 A、 B、 C选项符合题意。

　　4.下列不属于基金托管人职责的是( )。

　　A. 安全保管基金资产

　　B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表

　　C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　D.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　【答案】 C

　　5.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。

　　A. 场所固定

　　B. 结算统一

　　C. 保证金制度

　　D. 商品特殊

　　【答案】 C

　　【解析】 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

　　6.合规负责人由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A. 董事会

　　B. 监事会

　　C. 股东大会

　　D. 中国证券业协会

　　【答案】 A

　　7.上市公司最近( )年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　【答案】 B

　　8.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30 个工作日

　　B.3 个月

　　C.6 个月

　　D.12 个月

　　【答案】 B

　　【解析】 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起 3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　9.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 B

　　【解析】 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　10.对于公司股本总额超过人民币四亿元的股份有限公司申请股票上市，公开发行股份的比例应为( )以上

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　【答案】 A

　　【解析】 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：( 1)股票经国务院证券监督管理构核准已公开发行;( 2)公司股本总额不少于人民币三千万元;( 3)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上;( 4)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　11.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )日通知其他合伙人。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【答案】 A

　　【解析】 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30日通知其他合伙人。

　　12.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　【答案】 B

　　13.违反《合伙企业法》规定，未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从

　　事合伙业务的，处以( )罚款。

　　A.5000 元以下

　　B.2000 元以上 2万元以下

　　C.2000 元以上 1万元以下

　　D.5000 元以上 5万元以下

　　【答案】 D

　　14.根据合伙企业法律制度的规定，下列出资形式中，只能由全体合伙人协商确定其价值评估办法的是( )。

　　A. 实物

　　B. 知识产权

　　C. 土地使用权

　　D. 劳务

　　【答案】 D

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　　15.某普通合伙企业的一名合伙人拟将其合伙财产份额转让给合伙企业以外的人，合伙协议对该事项的决定规则未作约定。根据合伙企业法律法规制度的规定，下列关于该事项决定规则的表述中，正确的是( )。

　　A.须经其他合伙人半数以上同意

　　B.须经其他合伙人一致同意

　　C.须经其他合伙人 2/3以上同意

　　D. 须经其他合伙人 1/3以上同意

　　【答案】 B

　　16.根据《公司法》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【答案】 C

　　【解析】 根据《公司法》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币 3000万元。

　　17.除证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的情况外，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.10%

　　D.50%

　　【答案】 A

　　【解析】 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。

　　18.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( )，说明事件的起因、状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　A. 临时报告

　　B. 年度报告

　　C. 季度报告

　　D. 月度报告

　　【答案】 A

　　19.甲合伙企业为生产电动车的企业，欲与生产电动车电池的乙企业达成协议进行合作，合伙企业对此事项无特殊约定。下列说法中正确的是( )。

　　A.须经全体合伙人一致同意

　　B.全体合伙人按照出资额行使表决权，表决权二分之一以上通过

　　C. 全体合伙人按照出资额行使表决权，表决权三分之二以上通过

　　D. 全体合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过

　　【答案】 D

　　【解析】 根据《合伙企业法》第三十条的规定，除《合伙企业法》对合伙企业的表决办法另有规定以外，合伙人对合伙企业有关事项作出决议，按照合伙协议约定的表决办法办理。合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决办法。

　　20.根据《合伙企业法》的规定，下列关于有限合伙企业的表述中，正确的是( )。

　　A. 上市公司可以成为有限合伙企业的普通合伙人

　　B.有限合伙人可以用劳务出资

　　C.有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业

　　D. 有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散

　　【答案】 C