2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（1）

　　1.下列属于法律关系客体的是( )。

　　A. 自然人

　　B. 国家

　　C. 组织

　　D. 精神成果

　　【答案】 D

　　【解析】法律关系客体包括下列几类：( 1)物;( 2)人身、人格;( 3)精神成果;( 4) 行为。其他三个选项属于法律关系的主体。

　　2.以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人认足公司章程规定的出资后，由( )向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

　　A.董事会

　　B. 监事会

　　C. 理事会

　　D. 董事长

　　【答案】 A

　　【解析】以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事 会，由董事会向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

　　3.有限责任公司的权力机关是( )。

　　A. 股东会

　　B.董事会

　　C. 监事会

　　D. 理事会

　　【答案】 A

　　【解析】有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使职权。

　　4.有限责任公司召开股东会议，应当于会议召开前( )日通知全体股东。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　【答案】 C

　　【解析】有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前规定或者全体股东另有约定的除外。15日通知全体股东。但公司章程另有

　　5.公司应当自作出合并、分立决议之日起( )日内通知债权人。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 A

　　6.( )是指依照《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.股票公司

　　【答案】 B

　　【解析】 证券公司是指依照《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　【答案】 C

　　【解析】 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。

　　8.根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【答案】 D

　　【解析】 根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

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　　9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 B

　　【解析】 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　10.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A. 参与分配清算后的剩余基金财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　【答案】 C