2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前模拟试题及答案6

　　1. 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

　　A.投资决策委员会

　　B.风险控制委员会

　　C.董事会

　　D.基金份额持有人大会

　　2. 下列关于非上市公众公司的说法，错误的是( )。

　　A.未在证券交易所上市交易

　　B.符合公开发行的条件

　　C.股票将在交易所交易

　　D.股票可在柜台市场转手交易

　　3. 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处 5 年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　4. 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。

　　A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

　　B. 规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

　　C. 规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

　　D. 规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

　　5. 证券研究报告主要包括( )。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.财务分析报告

　　Ⅲ.行业研究报告

　　Ⅳ.投资策略报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　6. 对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳的情形有( )。

　　Ⅰ.发行人或者董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义

　　务Ⅱ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

　　Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺

　　Ⅳ.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　7. 下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是( )。

　　A.每届任期为 3 年

　　B. 每届任期为 2 年以下

　　C. 每届任期不超过 3 年

　　D. 每届任期 3 年以上

　　8. 下列关于有限责任公司董事长产生办法的说法中，错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会过半数选举产生

　　Ⅱ.由股东大会表决权 2/3 以上通过决定Ⅲ.由公司章程规定

　　Ⅳ.由监事会主席决定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9. 按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指( )。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅳ.购买证券的个人投资者

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10. 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

　　Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11. 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

　　Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度

　　Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

　　Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

　　Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核、心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　B. 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的，可以担任公司监事

　　C. 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事共同推举 1 名董事召集和主持

　　D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力

　　13. 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。

　　A. 全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

　　B. 主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

　　C. 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

　　D. 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

　　14. 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是 ( )。

　　A. 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

　　B. 自基金募集行为结束之日起 10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查

　　C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

　　D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

　　15.下列说法中，错误的是( )。

　　A. 同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

　　B. 保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

　　C. 保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

　　D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

　　16. 关于保证金可用余额的规定，以下选项错误的有( )。

　　A. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

　　B. 保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额

　　C. 国债作为融资融券保证金的折算率不超过 95%

　　D. 上证 180 指数成分股股票作为融资融券保证金的折算率不超过 70%

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　17.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。

　　A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

　　B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

　　C. 合伙人转让其合伙企业中的全、部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的， 须经其他合伙人一致同意

　　D. 合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效，除非经其他合伙人一致同意

　　18.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是( )。

　　A. 公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B. 股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让

　　19.根据《公司法》，下列说法错误的是( )。

　　A. 高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，以及上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

　　B. 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

　　C. 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但是通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

　　D. 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

　　20. 关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是( )。

　　A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

　　B. 应当了解客户的身份、财产和收入状况

　　C. 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

　　D. 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认