2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习8

　　第1题：下列不属于基金份额登记机构主要职责的是( )。

　　Ι.代理发放红利

　　Ⅱ.基金交易确认

　　Ⅲ.建立并管理投资人基金份额账户

　　Ⅳ.基金投资运作管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析： 基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、村官和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户：③负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥登记代理协议规定的其他职责。

　　第2题：下列属于基金信息披露的规范性文件的是( )。

　　Ι.《证券投资基金信息披露管理办法》

　　Ⅱ.《基金净值表现的编制与披露>

　　Ⅲ.《货币市场基金信息披露特别规定>

　　Ⅳ.《上市交易公告书的内容与格式》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析： 《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章。

　　第3题：下列选项中，属于基金自律规则的是( )：

　　Ι.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)

　　Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

　　Ⅲ.《基金经理注册登记规则>

　　Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：选项B属于部门规章和规范性文件范畴。

　　第4题：下列不属于基金管理人后台部门的是( )。

　　Ι.清算部门

　　Ⅱ.投资部门

　　Ⅲ.研究部门

　　Ⅳ.产品研发部门

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证 基金管理人战略的实施与效果。

　　第5题：以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的陈述，正确的是( )。

　　Ι.增长型基金的风险大、预期收益高

　　Ⅱ.平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间

　　Ⅲ.收入型基金的风险小、预期收益高

　　Ⅳ.收入型基金的风险小、预期收益低

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：一般而言，增长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金与收入型基金之间。

　　第6题：下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法，正确的是

　　Ι.证券投资基金必须定期披露信息

　　Ⅱ.证券投资基金的风险相对较大

　　Ⅲ.证券投资基金是一种信用凭证，储蓄存款是一种受益凭证

　　Ⅳ.银行储蓄存款的收益相对固定

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证：银行对存款者负有法定的保本付息责任。

　　第7题：另类投资基金的投资对象包括( )。

　　Ι.股票、债券

　　Ⅱ.黄金、艺术品

　　Ⅲ.房地产、证券化资产

　　Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

　　第8题：将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金( )。

　　Ι.被动型分级基金

　　Ⅱ.主动型分级基金

　　Ⅲ.封闭型分级基金

　　Ⅳ.混合型分级基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析： 按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、混合型分级基金等。所以债券型分级基金不可能是混合型分级基金。

　　第9题：基金职业道德修养的方法包括( )。

　　Ι.正确树立基金职业道德观念

　　Ⅱ.积极参加基金职业道德实践

　　Ⅲ.坚决维护基金职业道德规范

　　Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：基金职业道德修养的方法包括：①正确树立基金职业道德观念;②深刻领会基金职业道德规范;③积极参加基金职业道德实践。

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　　第10题：基金净值公告的主要内容包括( )。

　　Ι.份额累计净值

　　Ⅱ.份额净值

　　Ⅲ.基金净值增长率

　　Ⅳ. 基金资产净值

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。