2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习4

　　第1题：

　　《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。

　　A.5%,5%,5%

　　B.5%,5%,10%

　　C.10%,10%,5%

　　D.10%,1O%,10%

　　正确答案：A

　　答疑：按《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公告义务。《上市公司收购管理办法》第十二条、十三条、十四条以及八十三条进一步规定，投资者及其一致行动人持有的股份应当合并计算，其增持、减持行为都应当按照规定履行相关信息披露及报告义务。

　　第2题：

　　上市公司董事会或者独立董事聘清的独立财务顾问，应当根据委托进行( )，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。

　　A.财务分析

　　B.持续督导

　　C.法律分析

　　D.尽职调查

　　正确答案：D

　　答疑：上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。

　　第3题：

　　外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是( )。

　　A.外资企业

　　B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

　　C.上市公司的控股股东

　　D.A或B

　　正确答案：D

　　答疑：外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司。

　　第4题：

　　不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是( )。

　　A.巨额应收或应付款项是否存在关联方占款情形

　　B.标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告

　　C.标的资产是否存在固定资产折旧

　　D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

　　正确答案：B

　　答疑：资产负债表关注事项： (1)巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形。 (2)标的资产是否存在固定资产折旧、坏账准备少提、资产减值少计等情形;如存在，是否对标的资产历史经营业绩造成的影响作出说明。 (3)短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形，是否导致上市公司面临财务风险。

　　第5题：

　　证券公司自营业务面临的主要风险是( )。

　　A.法律风险

　　B.经营风险

　　C.政策风险

　　D.市场风险

　　正确答案：D

　　答疑：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　第6题：

　　建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　正确答案：B

　　答疑：建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　第7题：

　　限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正确答案：C

　　答疑：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　第8题：

　　净资本不低于人民币( )亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

　　A.5

　　B.2

　　C.10

　　D.1

　　正确答案：B

　　答疑：净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

　　第9题：

　　证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.指定证券经营人

　　D.资产托管机构

　　正确答案：D

　　答疑：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

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　　第10题：

　　证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( ) 日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　正确答案：B

　　答疑：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。