2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习3_第2页

　　第11题：我国的商业银行债券包括( )。

　　Ι.普通债券 Ⅱ.次级债券 Ⅲ.政策性金融债券 Ⅳ.小微企业专项金融债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。

　　第12题：下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，正确的是( )。

　　Ι.有500万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是有100万元人民币以上的注册资本。Ι项说法错误。

　　第13题：以下关于我国的公司债券说法正确的是( )。

　　Ι.我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券

　　Ⅱ. 公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司

　　Ⅲ. 2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》

　　Ⅳ. 2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

　　第14题：目前我国政策性银行金融债券的发行主体包括( )。

　　Ι.农业发展银行 Ⅱ.国家开发银行 Ⅲ.进出口银行 Ⅳ.信托公司

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：我国政策性银行金融债券的发行主体是政策性银行。

　　第15题：以下( )属于证券交易所交易系统。

　　Ι.交易主机 Ⅱ.交易大厅 Ⅲ.参与者交易业务单元或交易席位 Ⅳ.信息服务网

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：信息服务网属于证券交易所的信息系统。

　　第16题：以下属于政府债券特征的是( )。

　　Ι.免税待遇 Ⅱ.收益稳定 Ⅲ.安全性高 Ⅳ.流动性差

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析： 许多国家政府债券的二级市场十分发达，不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。

　　第17题：下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是( )。

　　Ι.银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券

　　Ⅱ.银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式

　　Ⅲ.银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券

　　Ⅳ.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式;银行业金融机构可厢自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券;对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

　　第18题：下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

　　Ι.证券交易所的从业人员 Ⅱ.期货经纪公司的从业人员 Ⅲ.证券业协会的工作人员 Ⅳ.自然人

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　第19题：下列关于证券构成要素的说法中，正确的是( )。

　　Ι.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　Ⅱ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　Ⅳ.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项Ⅳ错误。

　　第20题：下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是( )。

　　Ι.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交，易并公告

　　Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝

　　Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ B.Ι、Ⅱ、Ⅳ C.Ι、Ⅲ、Ⅳ D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。