2020年证券从业资格证法律法规备考习题（十五）

　　第1题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：B

　　解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　第2题：取得证券从业资格的人员一般通过( )申请执业证书。

　　A.机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证监会

　　正确答案：A

　　解析：取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书。

　　第3题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 ( )年内不受理其执业证书申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。

　　第4题：发行人在持续督导期间，可转换公司债券之日起( )个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　正确答案：B

　　解析：发行人在持续督导期间，可转换公司债券之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　第5题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：C

　　解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

　　第6题：( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

　　A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

　　C.证券营业部的信息系统建设和管理

　　D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

　　正确答案：C

　　解析：证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。

　　第7题：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正确答案：A

　　解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，需有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　第8题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　正确答案：C

　　解析：通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构，通知该上市公司，并予公告。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照前款规定履行报告、公告义务。

　　第9题：《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。

　　A.5%,5%,5%

　　B.5%,5%,10%

　　C.10%,10%,5%

　　D.10%,1O%,10%

　　正确答案：A

　　解析：按《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公告义务。《上市公司收购管理办法》第十二条、十三条、十四条以及八十三条进一步规定，投资者及其一致行动人持有的股份应当合并计算，其增持、减持行为都应当按照规定履行相关信息披露及报告义务。

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　　第10题：上市公司董事会或者独立董事聘清的独立财务顾问，应当根据委托进行( )，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。

　　A.财务分析

　　B.持续督导

　　C.法律分析

　　D.尽职调查

　　正确答案：D

　　解析：上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。