2020年证券从业资格证法律法规备考习题（十四）_第2页

　　第16题：股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;当公司股本总额超过人民币( )元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　A.一亿

　　B.两亿

　　C.三亿

　　D.四亿

　　正确答案：D

　　解析：公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　第17题：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

　　第18题：申请公司债券上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.发改委

　　正确答案：B

　　解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

　　第19题：公司债券上市交易后，公司最近( )年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：B

　　解析：公司债券上市交易后，公司最近两年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　第20题：发行债券的公司有重大违法行为时，由( )决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.证券交易所

　　B.法院

　　C.证监会

　　D.工商行政管理局

　　正确答案：A

　　解析：发行债券的公司有重大违法行为时，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　第21题：下列不属于非法集资特征要求的是()。

　　A.未经有关部门依法批准吸收资金

　　B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　正确答案：C

　　解析：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　第22题：公司债券上市交易的公司应当在( )起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.每一会计年度的上半年结束之日

　　B.每一会计年度中期结束之日

　　C.每一会计年度下半年结束之日

　　D.每一会计年度结束之日

　　正确答案：D

　　解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　第23题：下列说法错误的是( )。

　　A.上市公司四分之一以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告

　　B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告

　　C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告

　　D.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告

　　正确答案：A

　　解析：上市公司三分之一以上监事或者经理发生变动时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，上市公司应当立即将有关情况予以公告。

　　第24题：持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　正确答案：B

　　解析：持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　第25题：狭义的上市公司收购指( )。

　　A.要约收购

　　B.协议收购

　　C.股权收购

　　D.杠杆收购

　　正确答案：A

　　解析：上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的行为;广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

　　第26题：非公开募集基金募集完毕，()应当向基金行业协会备案。

　　A.基金经理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　正确答案：B

　　解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。

　　第27题：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;100

　　D.10;100

　　正确答案：A

　　解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

　　第28题：国内期货交易的保证金比例一般是( )。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　正确答案：A

　　解析：国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利。

　　第29题：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　正确答案：B

　　第30题：期货交易所向( )收取保证金。

　　A.客户

　　B.会员

　　C.期货公司

　　D.公司法人

　　正确答案：B

　　解析：期货交易所向会员收取保证金。