2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第四章练习及答案

　　第1题：

　　利用未公开信息交易，情节特别严重的，处( )年以上( )年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　A.3;10

　　B.5;10

　　C.3;15

　　D.5;20

　　正确答案：B

　　答疑：利用未公开信息交易，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

　　第2题：

　　内幕交易构成犯罪，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚金。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　正确答案：A

　　答疑：《刑法》第180条规定:“证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”

　　第3题：

　　对于个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处( )万元以上( )万元以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　A.3;30

　　B.10;20

　　C.20;50

　　D.20;100

　　正确答案：D

　　答疑：对于个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第4题：

　　下列说法错误的是( )。

　　A.商业银行挪用客户资金四十万元的予以立案追诉

　　B.证券交易所擅自运用客户资金达三十万元的予以立案追诉

　　C.信托投资公司挪用客户约定用途的信托财产五十万元的予以立案追诉

　　D.投资咨询公司擅自运用多个客户资金未达到三十万元的不擅自运用多个客户资金

　　正确答案：D

　　答疑：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(一)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的;(二)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;(三)其他情节严重的情形。

　　第5题：

　　客户结算资金由第三方存管的模式从( )年开始实施。

　　A.2003

　　B.2005

　　C.2007

　　D.2009

　　正确答案：B

　　答疑：2005年《证券法》改变了客户结算资金的存管模式由原来的由证券公司直接存管改为由第三方存管，即由商业银行存管。

　　第6题：

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

　　C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D.本罪侵犯的客体是复杂客体

　　正确答案：D

　　第7题：

　　下列关于集资诈骗罪犯罪构成的说法中，错误的是(  )。

　　A.该类罪的犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位

　　B.本罪犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的

　　C.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益

　　D.该类罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

　　正确答案：C

　　第8题：

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为(　　)。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

　　正确答案：B

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　　第9题：

　　关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有()。

　　A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

　　D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

　　正确答案：C

　　第10题：

　　根据《证券法》，( )属于操纵证券市场。

　　A.编造，传播虚假信息，扰乱证券市场

　　B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券

　　C.上市公司对债务担保进行重大变更

　　正确答案：D