2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案14

　　1、证券账户管理包括()。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户挂失补办Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更Ⅳ.证券账户合并与注销

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　2、以下关于契约型基金的表述，不正确的是()。Ⅰ.依据投资公司章程营运基金Ⅱ.基金依据托管协议而设立Ⅲ.基金依据基金合同而成立Ⅳ.基金董事会是基金的最高权力机构

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：契约型基金依据基金合同成立，依据基金合同营运基金，基金份额持有人大会是基金最高权力机构。

　　3、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ.变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　4、证券公司同时有()情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。

　　5、下列关于证监会派出机构的表述中，正确的是()。Ⅰ.中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局Ⅱ.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证局Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议Ⅳ.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　解析：考察中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。

　　6、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是()。Ⅰ.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：IV项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　7、关于基金份额持有人，以下描述错误的是()。Ⅰ.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用Ⅱ.基金份额持有人是基金投资收益的受益人Ⅲ.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议Ⅳ.基金份额持有人是基金公司的出资人

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：本题考查基金份额持有人的内容。

　　8、下列属于证券登记结算公司法定职能的是()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

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　　9、下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。Ⅰ.由注册会计师提供的验资报告Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：II项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　10、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正确答案： A

　　解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。